ЦБ расширил сервис уведомления о контролирующих лицах и теневых руководителях финансовых организаций

Российский Центральный банк сообщил, что расширил сервис сообщений о контролирующих лицах и теперь у его пользователей появилась возможность сообщать о лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, но не занимают официальных должностей.

Ранее требовалось сообщать о реальных владельцах, а затем и о теневых руководителях. Теневые руководители — это лица, которые фактически принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве, например советники или помощники, которые на практике дают указания; лица, действующие по доверенности и использующие её для контроля за организацией; те, кто может принуждать официальное руководство к определенным действиям.

В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары российских компаний и банков уходят от официального владения активами и стараются управлять ими через доверенных лиц, поэтому задача установить группу лиц, связанных с банком, и компаний для контроля рисков и ограничения сомнительных операций становится сложной.

Анонимность заявителя гарантируется — персональные данные предоставлять не нужно.

В этом году ЦБ запустил сервис, позволяющий анонимно сообщать о выгодных сделках инсайдеров, о разглашении инсайдерской информации, о сговоре участников торгов, что вызывает волатильность на рынке, а также о нарушениях инсайдерской политики в компаниях. Полученные сведения регулятор обещал изучить и при необходимости принять меры.

Обе сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. Регулятор призывает предоставить максимально точные идентификационные данные и подробное описание связей между лицами, реально управляющими финансовой организацией, а также приложить подтверждающие документы — это повысит вероятность результативного рассмотрения обращения.